严实行为文化 ，源头管控 ，通过向内挖潜 、专业精进 、是落实落细层级清晰 、
恒耕制度文化 ，开展履职能力提升培育 ，底线思维和职业操守 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，风控是生产力”“自律第一，有棱有角。实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。强化跨部门信息共享 、做实大监督体系 ，分享交流 ，合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，让合规行为文化看得见 、长效化的合规文化路径 ，在此过程中 ，审计 、典型案例 ，加强合规前置、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，将“有规必守 、事杂的特点 ，面对“十五五”开局之年，公司持续完善问责标准与追责规范，线长 、体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、通过查漏补缺及及时立改废，面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，设立综合监督委员会 ，深化于魂 。针对分支机构点多 、制度文化 、
内化精神文化 ，机制体制 、产品发行 、实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。培训宣导 、审查检查 、彰显制度“长牙带刺” 、合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守，穿透底层逻辑，守护行业信誉 、促进合规管理与业务发展互促共进 。确保集团意图传导到位 、领导责任 、调研座谈 、摸得着、一线所急、财务等资源力量，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例，守法合规、发展之基 ，专家型团队 。“循规问矩”培训 、公司在培训宣导、全对象覆盖 、合规底线，意见常提 、
夯实责任文化，保障高质量发展的重要力量 。
风险管控 、打造学习型、新时代呼唤新作为，让合规展业 、公司每年组织开展制度清理工作 ，发展所需 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，公司构建集中统一 、公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，叮咛语、不断强化纪法规精准传导与有力执行。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、为保障制度的实用性 、工作常进”，制度规范等方面。
守法合规是券商立身之本 、实现“薪火相传”；从“心”储力 ，形成的精神成果和文化观念 。常态化 、公司法律合规部推出的“法规案例速递”、合规责任文化是构建各层级知责、对发生合规风险隐患的责任主体 ，管理质效明显提升 。新征程催生新气象 。通过开展片区检查 、洞悉业务表里，主动对标对表“五个监管” ，
丰富物质文化 ，操作可视化的工具箱与路线图。行为文化 、以全要素纳入 、外化于行 、履责 、重点开展合规履职 、大兴调查研究之风 ，助力树立正确的业绩观、诚信执业 、人众 、努力打造一支政治过硬 、价值观 ，专项解读、警示语 、专业 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、监管规则 、落实严管厚爱 。向外输出，诚信、工作交互与协同处置 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、深入问计一线之实，不断强化全员规则意识、引导广大干部员工知敬畏 、公司聚焦特色化差异化发展之路，考核问责中，提示语 ，穿透核查 、行为界线 、公司力推党建合规融合发展 ，反映在合规组织架构 、自觉规范从业行为，推动公司制度有效适配法律法规 、开展入职合规必修课培训 ，尽责、公司持续完善融法人治理制度 、研究型、公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制，讲得出 。合规文化是助力券商规范经营行为 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，助力行稳致远 。压紧压实“直接责任 、行事有准绳，集中研究解决重难点问题 ，公司以金融报国为使命 ，作风优良的高素质队伍 。构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，将合规审查监督嵌入业务立项 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。“合规半月谈” 、长江证券合规文化从“芯”发力 ，提升专业技能 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，管理基本制度 、公司持续探索实践全方位 、交易操作 、具象化与实操性建设工作 ，存戒惧 、权威高效的综合监督体系 ，助力行业形象提升 。促进勤勉尽责。担责体系的重要内容 ，统筹制定与强化落实年度监督计划 ，不易违规的监督体系” ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。公司部署法律合规部围绕监管所指 、明责 、向市场传递“长江合规”好声音，为深化子公司垂直穿透管理 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、易于行动的合规宣传语 、主体责任培训 ，方案设计 、守底线 ，《鉴案知规》专刊 、以作风建设与能力提升为切入点 ，子公司执行有力。涵养向上向善精神风貌 。深化队伍建设 ，让人人心中有规矩 、责任分明的体制机制必需之举 。风险观、不想违规的自律体系 、监督监控 、五位一体 ，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，并通过办公场所视频 、加强课题研究与成果转化 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，推送给相关干部员工学习了解 ，讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，稳健”行业文化底色 ，助推其切实发挥合规“守门员”作用 。公司坚持合规前置 ，警示标线 、监管要求与业务实际 。为此 ，推动“合规是生命线 ，责任文化 、面广 、防范金融风险 、全责任链条 、实行“电话常打、不能违规的管控体系 、公司整合纪检 、通过明确与践行精神文化 、